GA黄金甲

证券代码：603131         证券简称：上A黄金甲         布告编号：2021-058

债券代码：113593         债券简称：GA黄金甲转债

上A黄金甲焊接集团股份有限公司

关于调换部门召募资金专户并签定三方监管和谈的布告

上A黄金甲焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月25日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调换部门召募资金专户并签定三方监管和谈的议案》。赞成公司调换部门召募资金专户，现将有关情况布告如下：

一、召募资金根基情况

经中国证券监督治理委员会《关于核准上A黄金甲焊接集团股份有限公司公开刊行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，上A黄金甲焊接集团股份有限公司（以下简称“上A黄金甲”、“公司”）向社会公开刊行40,000万元的可转换公司债券，期限6年。上述召募资金扣除不含税承销费人民币4,528,301.89元，现实收到可转换公司债券认购资金人民币395,471,698.11元，已全数存放于召募资金专户治理，并经立信管帐师事务所（特殊通常合资）验资出具了信会师报字[2020]第ZA15226号《验资汇报》。

二、原召募资金专户的开立情况和召募资金三方监管和谈的签定情况

为规范公司召募资金的使用与治理，；ね蹲收叩暮戏ㄈɡ，凭据《上市公司监管指引第2号——上市公司召募资金治理和使用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司召募资金治理法子（2013年订正）》及《公司召募资金治理造度》蹬仔关文件的划定，公司对上述召募资金采取了专户贮存，并与召募资金账户开户杏注保荐机构、募投项目执行主体签定了《召募资金专户存储三方监管和谈》，具体情况如下：

三、本次调换部门召募资金专户的情况注明

为加强召募资金的治理，提高召募资金的使用效能及结算方便性，公司拟将原开设在中国民生银行股份有限公司上海分行（以下简称“民生银行”）的两个召募资金专户中召募资金本息余额转存大公司在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行（以下简称“浦发银行”）开设的新的召募资金专项账户，公司及保荐机构将与原召募资金专户开户行民生银行签定终止和谈，并与保荐机构及浦发银行共同签署新的《召募资金三方监管和谈》，原民生银行的召募资金专项账户将在渣滓资金转移至新专户后注销。账户调换情况如下：

公司这次调换部门召募资金专用账户，未扭转召募资金用处，不影响召募资金投资打算。

四、新签定《召募资金专户贮存三方监管和谈》的重要内容

甲方：上A黄金甲焊接集团股份有限公司

GA黄金甲智能科技（信阳）有限公司

上述公司共同视为本和谈的甲方

乙方：上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行

丙方：中信建投证券股份有限公司

为规范甲方召募资金治理，；ね蹲收叩娜ɡ，凭据有关司法、律例及《上海证券买卖所股票上市规定》、《上海证券买卖所上市公司召募资金治理法子》等规范性文件，以及甲方《召募资金使用治理造度》的有关划定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下和谈：

一、甲方GA黄金甲智能科技（信阳）有限公司已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），账号为98190078801100001941。

上述专户仅用于甲方精密数控激光切割设备扩产项目召募资金投向项目召募资金的存储和使用，不得用作其他用处。

在召募资金专户内，甲方可凭据现实需要将专户内的部门资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款子的具体金额、存放方式、存放期限等信息实时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款子不得设定质押、不成让渡。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款子直接支取资金。

二、甲乙双方该当共同遵守《中华人民共和国单据法》、《支付结算法子》、《人民币银行结算账户治理法子》等司法、律例、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，该当凭据有关划定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方召募资金使用情况进行监督。

丙方承诺依照《证券刊行上市保荐业务治理法子》、《上海证券买卖所上市公司召募资金治理法子》以及甲方造订的召募资金治理造度对甲方召募资金治理事项推广保荐职责，进行持续督导工作。

丙方能够采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方该当共同丙方的调查与查问。丙方每半年度对甲方现场调查时该当同时查抄专户存储情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人朱明强、韩勇能够随时到乙方查问、复印甲方专户的资料；乙方该当实时、正确、齐全地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查问甲方专户有关情况时该当出具自己的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查问甲方专户有关情况时该当出具自己的合法身份证明和单元介绍信。

五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、正确、齐全的专户对账单，并抄送给丙方。

六、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到刊行召募资金总额扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的20%的，甲方该当实时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权凭据有关划定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，该当将有关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本和谈的效力，本和谈第四协议定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。

八、乙方陆续三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未共同丙方调查专户情景的，甲方能够自动或在丙方的要求下单方面面终止本和谈并注销召募资金专户。

九、丙方发现甲方、乙方未按约定推广本和谈的，该当在知悉有关事实后实时向上海证券买卖所书面汇报。

十、本和谈自甲、乙、丙三步骤定代表人/掌管人或其授权代表签署并加盖各自单元公章/合同专用章之日起生效，至专户资金全数支出结束并依法销户或三方协商一致终止本和谈并销户之日起失效。

十一、本和谈一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券买卖所、中国证监会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。

五、推广的审议法式

（一）董事会审议情况及独立董事定见

2021年8月25日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于调换部门召募资金专户并签定三方监管和谈的议案》。公司独立董事对该事项颁发了明确赞成的独立定见，具体如下：

公司本次调换部门召募资金专户仅调换开户行，未扭转召募资金的用处和使用方向，有利于加强公司召募资金治理，提高召募资金使用效能，切合公司现实情况，不会对公司执行募投项目造成不利影响，不存在侵害公司和中幼股东合法权利的情况。公司本次调换部门召募资金专户的行为推广了相应的审议和决策法式，切合《上海证券买卖所股票上市规定》、《上海证券买卖所上市公司召募资金治理法子（2013年订正）》及《公司章程》等的划定。我们赞成公司本次调换部门召募资金专户的有关事项。

（二）监事会定见

2021年8月25日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调换部门召募资金专户并签定三方监管和谈的议案》。监事会以为：公司本次调换召募资金专户，有助于公司进一步规范召募资金的治理和使用，未扭转召募资金用处，不影响召募资金投资项主张正常运行，不存在侵害股东利益的情况。监事会赞成本次调换部门召募资金专户事项。

特此布告。

上A黄金甲焊接集团股份有限公司董事会

2021年8月26日