GA黄金甲

保荐机构

广发证券股份有限公司

上市公司简称

上A黄金甲

保荐代表人

吴广斌、周春晓

上市公司代码

603131

序号

工作内容

执行情况

1

成立健全并有效执行持续督导工作造度
，并针对具体的持续督导工作造订相应的工作打算
。

广发证券已成立健全并有效执行了持续督导造度
，已凭据公司的具体情况造订了相应的工作打算
。

2

凭据中国证监会有关划定
，在持续督导工作起头前
，与上市公司或有关当事人签署持续督导和谈
，明确双方在持续督导期间的权势使命
，并报上海证券买卖所登记
。

广发证券已与上A黄金甲签定《承销暨保荐和谈》
，该和谈已明确了双方在持续督导期的权势和使命
，并报上海证券买卖所登记
。

3

通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方式发展持续督导工作
。

2018年持续督导期间
，广发证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场办公及走访等方式
，对公司发展了持续督导工作
。

4

持续督导期间
，依照有关划定对上市公司违法违规事项公开颁发申明的
，应于披露前向上海证券买卖所汇报
，并经上海证券买卖所审核后在指定媒体上布告
。

公司在持续督导期间无违法违规事项
。

5

持续督导期间
，上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
，应自觉现或该当发现之日起五个工作日内向上海证券买卖所汇报
。

公司或有关当事人无违法违规、违背承诺等事项
。

6

督导上市公司及其董事、监事、高级治理人员遵守司法、律例、部门规章和上海证券买卖颁布的业务规定及其他规范性文件
，并切实推广其所做出的各项承诺
。

公司及其董事、监事、高管无违法违规情况
。

7

督导上市公司成立健全并有效执行公司治理造度蕴含但不限于股东大会、董事会、监事会议事规定以及董事、监事和高级治理人员的行为规范等
。

广发证券督促公司遵循最新要求健全美满公司治理造度
，并严格执行公司治理造度
。

8

督导上市公司成立健全并有效执行内节造度
，蕴含但不限于财政治理造度、管帐核算造度和内部审计造度
，以及召募资金使用、关联买卖、对表担保、对表投资、衍生品买卖、对子公司的节造等沉大经营决策的法式与规定等
。

广发证券督促公司严格执行内部节造造度
。

9

督导上市公司成立健全并有效执行信息披露造度审阅信息披露文件及其他有关文件
，并有充分理由确信上市公司向上海证券买卖所提交的文件不存在虚伪纪录、误导性陈述或沉大遗漏
。

广发证券督促公司严格执行信息披露造度
，审阅信息披露文件及其他有关文件
，详见“二、信息披露及其审阅情况”
。

10

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券买卖所提交的其他文件进行事前审阅
，对存在问题的信息披露文件应实时督促上市公司予以更正或补充
，上市公司不予更正或补充的
，应实时向上海证券买卖所汇报
。

广发证券对公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券买卖所提交的其他文件实时进行事前审阅
，详见“二、信息披露及其审阅情况”
。

11

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的
，应在上市公司推广信息披露使命后五个买卖日内
，实现对有关文件的审阅工作
，对存在问题的信息披露文件应实时督促上市公司更正或补充
，上市公司不予更正或补充的
，应实时向上证券买卖所汇报
。

详见“二、信息披露及其审阅情况”
。

12

关注上市公司或其控股股东、现实节造人、董事、监事、高级治理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券买卖所纪律处罚或者被上海证券买卖所出具监管关注函的情况
，并督促其美满内部节造造度
，采取措施予以纠正
。

2018年持续督导期间
，上A黄金甲及有关主体未出现该等事项
。

13

持续关注上市公司及控股股东、现实节造人等推广承诺的情况
，上市公司及控股股东、现实节造人等未推广承诺事项的
，实时向上海证券买卖所汇报
。

2018年持续督导期间
，上A黄金甲及控股股东、现实节造人不存在未推广承诺
。

14

关注公共传媒关于上市公司的报路
，及使仉对市场传闻进行核查
。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的沉大事项或与披露的信息与事实不符的
，应实时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的
，应实时向上海证券买卖所汇报
。

2018年持续督导期间
，上A黄金甲未出现该等事项
。

15

发现以下情景之一的
，保荐人应督促上市公司做出注明并期限更正
，同时向上海证券买卖所汇报：（一）上市公司涉嫌违反《上市规定》等上海证券买卖所有关业务规定；（二）证券服务机构及其署名人员出具的专业定见可能存在虚伪纪录、误导性陈述或沉大遗漏等违法违规情景或其他不当情景；（三）上市公司出现《保荐法子》第七十一条、第七十二条划定的情景；（四）上市公司不共同保荐人持续督导工作；（五）上海证券买卖所或保荐人以为必要汇报的其他情景
。

2018年持续督导期间
，上A黄金甲及有关主体未出现该等事项
。

16

造订对上市公司的现场查抄工作打算
，明确现场查抄工作要求
，确保现场查抄工作质量
。

在对公司进行现场查抄时
，广发证券造订了现场查抄的有关工作打算
，明确了现场查抄工作要求
，确保了查抄工作质量
。

17

上市公司出现以下情景之一的
，应自知路或该当知路之日起十五日内或上海证券买卖所要求的期限内
，对上市公司进行专项现场查抄：（一）控股股东、现实节造人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用召募资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）关联买卖显失公允或未推广审批法式和信息披露使命；（六）业绩出现吃亏或营衣符润比上年同期降落50%以上；（七）上海证券买卖所要求的其他情景
。

2018年持续督导期间
，上A黄金甲及有关主体未出现该等事项
。

18

持续关注刊行人召募资金的专户存储、投资项主张执行等承诺事项
。

保荐机构已持续关注公司召募资金的专户存储、投资项主张执行等承诺
，并对募投项目施前进度赐与了沉点关注
。